2020

審計委員會運作情形

民國109年度審計委員會開會5次(A)，獨立董事出列席情形如下：

其它應記載事項：

一、審計委員會之運作如有下列情形之一者，應敘明董事會日期、期別、議案內容、審計委員會決議結果以及公司對審計委員會意見之處理：

會議日期

議案內容

審計委員會決議結果以及公司對審計委員會意見之處理

109-01審計委員會

民國109年02月03日

1.本公司轉投資案。

1.全體出席審計委員會成員同意通過。

2.公司對審計委員會意見之處理：無。

109-02審計委員會

民國109年03月06日

1.民國108年度「內部控制制度聲明書」暨「自行評估執行結果報告」案。

2.擬修訂本公司「內部控制制度」案。

3.民國108年度財務報表、營業報告書暨109年度營運計畫案，謹請討論。

4.擬核准辦理現金增資發行普通股參與發行海外存託憑證及/或現金增資發行普通股及/或現金增資私募普通股及/或私募海外或國內轉換公司債案。

5.捐贈財團法人明基友達文教基金會新台幣120萬元案。

6.審議民國109年度會計師服務公費案。

109-03審計委員會

民國109年04月23日

1.承認民國108年度盈餘分派案。

2.承認民國109年第一季合併財務報告案。

3.不繼續辦理108年股東常會通過之私募有價證券案。

4.訂定「私募海外或國內轉換公司債發行及轉換辦法(暫定」)案。

5.向關係人取得營業使用之不動產使用權資產案。

109-04審計委員會

民國109年08月07日

1.承認民國109年第二季合併財務報告案。

109-05審計委員會

民國109年11月07日

1.訂定110年度內部稽核計劃案。

2.承認民國109年第三季合併財務報告案。

3.逾期應收帳款超過90天非為資金貸與性質案。

4.委任本公司民國110年度財務報表簽證會計師，為安侯建業聯合會計師事務所唐慈杰及施威銘會計師。兩位會計師均符合獨立性評估標準，並出具獨立性聲明書。

（二）除前開事項外，其他未經審計委員會通過，而經全體董事三分之二以上同意之議決事項：無。

二、獨立董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明獨立董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及參與表決情形：無。

三、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形（應包括就公司財務、業務狀況進行溝通之重大事項、方式及結果等）：

－本公司定期召開審計委員會並視需要邀請會計師、稽核主管及相關主管列席。

－內部稽核主管依據年度稽核計劃定期向審計委員會提報稽核彙總報告，審計委員會亦定期對本公司之內部控制制度、內部稽核人員及其工作進行了解溝通並提出建議。

－審計委員會每年定期與本公司之簽證會計師針對上半年度或年度財務報表核閱或查核結果以及其他相關法令要求溝通事項進行交流，並就簽證會計師之選任及其提供之審計性及非審計性服務進行獨立性審核。